工程索賠逾期失權(quán)問(wèn)題的司法裁判觀點(diǎn)梳理

司法實(shí)踐中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，建設(shè)工程逾期索賠失權(quán)條款違背我國(guó)法律關(guān)于“訴訟時(shí)效”的規(guī)定，施工合同中關(guān)于逾期索賠失權(quán)條款應(yīng)屬無(wú)效。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，索賠時(shí)限的法律性質(zhì)并非索賠的時(shí)效期間，雖超過(guò)此期限，但只要未過(guò)訴訟時(shí)效的，承包人可就索賠事項(xiàng)提起訴訟，要求發(fā)包人依合同約定予以補(bǔ)償。本文結(jié)合各類(lèi)施工合同示范文本中的索賠條款約定，對(duì)裁判案例中的索賠時(shí)限觀點(diǎn)進(jìn)行梳理，并在此基礎(chǔ)上提出法律建議。

    一、索賠程序在工程合同示范文本中的常見(jiàn)表述

   （一）在房屋建筑和市政工程施工合同中的相關(guān)表述

    1、《建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-1999-0201）》

    通用條款第36.2規(guī)定：“發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書(shū)面形式向發(fā)包人索賠：

   （1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知”

   （2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料”

    2、《建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-2013-0201）》

    19.1承包人的索賠

    根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：

   （1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書(shū)，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由;承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的權(quán)利;

   （2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書(shū)后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告;索賠報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明索賠理由以及要求追加的付款金額和(或)延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料;

   （3）索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明持續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和(或)工期延長(zhǎng)天數(shù);

   （4）在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報(bào)告，說(shuō)明最終要求索賠的追加付款金額和(或)延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

    3、《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)【與2013版本一致】

    從上述合同示范文本中可以看出1999版的《建設(shè)工程施工示范文本》中雖然約定了承包人索賠的期限，但是，對(duì)于超過(guò)約定期限未提出索賠的法律后果未作出約定。而2013年及2017年版的《建設(shè)工程施工示范文本》中引入了“逾期索賠失權(quán)”條款，即“承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的權(quán)利”。

   （二）公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件

    1、2003年版本

    53.1 如果承包人根據(jù)本合同條款中任何條款提出任何附加支付的索賠時(shí),他應(yīng)在該索賠事件首次發(fā)生的21天之內(nèi)將其索賠意向書(shū)提交監(jiān)理工程師,并抄送業(yè)主。

    53.4 如果承包人提出的索賠要求未能遵守本條中的各項(xiàng)規(guī)定,則承包人無(wú)權(quán)得到索賠或只限于索賠由監(jiān)理工程師按當(dāng)時(shí)記錄予以核實(shí)的那部分款額。

    2、2009版本

    通用合同條款

    23.1 承包人索賠的提出

    根據(jù)合同約定,承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的,應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠

   （1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi),向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書(shū),并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的,喪失要求追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的權(quán)利;

   （2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書(shū)后28天內(nèi),向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書(shū)。索賠通知書(shū)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明索賠理由以及要求追加的付款金額和(或)延長(zhǎng)的工期,并附必要的記錄和證明材料;

   （3）索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)；

   （4）在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書(shū)，說(shuō)明最終要求索賠追加付款金額和延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

    二、工程索賠逾期失權(quán)的裁判觀點(diǎn)梳理

    關(guān)于權(quán)利人未在規(guī)定的時(shí)間申請(qǐng)索賠是否喪失索賠權(quán)利，司法實(shí)踐中存在爭(zhēng)議，通過(guò)對(duì)相關(guān)判決文書(shū)進(jìn)行梳理后，總結(jié)觀點(diǎn)如下：

   （一）認(rèn)定逾期索賠未失權(quán)

    1、最高人民法院（2014）民一終字第310號(hào)民事判決書(shū)

   “雙方雖對(duì)工期順延及索賠程序進(jìn)行了約定，但并未明確承包人未提出工期順延或未按約定程序索賠或不及時(shí)索賠的法律后果。”

    2、陜西省西安市中級(jí)人民法院（2016）陜01民終4159號(hào)民事判決書(shū)

    “因雙方合同的相關(guān)條款是雙方關(guān)于索賠程序的約定，未按照其履行，并不能導(dǎo)致中廈公司請(qǐng)求三沃公司賠償損失的實(shí)體權(quán)利的喪失。”

   （二）認(rèn)定逾期索賠失權(quán)

    1、河南省高級(jí)人民法院（2014）豫法民二終字第9號(hào)民事判決書(shū)

   “因此，判決本案有關(guān)索賠能否成立均應(yīng)依據(jù)合同通用條款關(guān)于索賠程序的約定。法院以此為由駁回了原告的訴求。”

    2、湖北省高級(jí)人民法院（2016）鄂民終1543號(hào)民事判決書(shū)

   “南通三建公司應(yīng)當(dāng)在欄桿設(shè)計(jì)變更事件發(fā)生后28日內(nèi)，向新楚源公司提出索賠申請(qǐng)，但南通三建公司未提交證據(jù)證實(shí)其已按約定提出了索賠申請(qǐng)，故應(yīng)當(dāng)視為該公司已經(jīng)放棄了該部分損失的追索權(quán)利”

    三、結(jié)語(yǔ)

    通過(guò)梳理以上案例可以發(fā)現(xiàn)，如果合同中既約定了索賠的期限，又明確約定了未按約定履行索賠程序的法律后果，承包人未盡到其應(yīng)當(dāng)履行的舉證責(zé)任，無(wú)法證明其遭受的損失確實(shí)存在的話，司法實(shí)務(wù)中通常會(huì)認(rèn)定“逾期索賠失權(quán)”成立。

    故從承包人角度，如果合同明確約定了索賠期限及未按約索賠的法律后果，當(dāng)發(fā)生索賠事件時(shí)，建議嚴(yán)格按照雙方簽署合同中約定的索賠程序進(jìn)行索賠，做好痕跡化管理，如果發(fā)包人或監(jiān)理人拒收索賠文件的，應(yīng)增強(qiáng)證據(jù)保全意識(shí)，避免出現(xiàn)索賠失權(quán)情形。